商品期貨交割業務
一、交割概述
期貨交割是指期貨合約到期時，按照交易所的規則和規定程序，交易雙方通過該期貨合約標的物所有權的轉移，了結到期未平倉合約的過程。上海期貨交易所、大連商品交易所、鄭州商品交易所以及上海國際能源交易中心期貨品種的交割均采取實物交割方式。
客戶的期貨交割須由期貨公司辦理，并以期貨公司名義在交易所進行，交割結果由客戶承擔，不能交付或者接收相關交割品種增值稅專用（普通）發票的客戶不允許交割。
二、客戶辦理交割業務所需資料
業務類型 | 交易所 | 所需資料 |
買方交割 | 上期所 | 交割意向書、開票資料、電子倉單系統(上期所交割需要客戶開通電子倉單系統)、黃金經營資質證明(涉及黃金品種交割) |
大商所 | 交割意向書、開票資料、參與苯乙烯交割應具備苯乙烯生產、經營或使用資質 | |
鄭商所 | 交割意向書、開票資料、?；方洜I資質證明(涉及甲醇品種交割需要提供) | |
能源中心 | 交割意向書、開票資料、電子倉單系統(能源中心交割需要客戶開通電子倉單系統) | |
賣方交割 | 上期所 | 標準倉單、電子倉單系統(上期所交割需要客戶開通電子倉單系統)、黃金經營資質證明(涉及黃金品種交割) |
大商所 | 標準倉單、參與苯乙烯交割應具備苯乙烯生產、經營或使用資質 | |
鄭商所 | 標準倉單、?；方洜I資質證明(涉及甲醇品種交割需要提供) | |
能源中心 | 標準倉單、電子倉單系統(能源中心交割需要客戶開通電子倉單系統) |
三、到期一次性集中交割流程
上海期貨交易所 | ||
時間 | 買方交割 | 賣方交割 |
最后交易日 | 1.客戶在當日閉市前劃入足額交割貨款至期貨保證金賬戶； 2.客戶向我公司提交《上海期貨交易所實物交割意向書》 | 客戶應通過倉單系統將交割倉單授權給我公司，倉單倉儲費付止日應當付至最后交易日后第五個工作日 |
第一交割日 | 通過電子倉單系統提交交割意向 | 通過電子倉單系統將已付清倉儲費用的有效標準倉單提交交易所 |
第一交割日黃金期貨交割（一日交割） | 通過電子倉單系統提交交割意向；交易所分配標準倉單；交付貨款并于結算后取得黃金標準倉單 | 在當日12:00之前，通過電子倉單系統將已經付清倉儲費用的有效標準倉單提交交易所（倉儲費用由賣方支付到最后交易日后的第三個工作日）；交易所分配標準倉單；結算時收款 |
第二交割日（配對日） | 分配標準倉單 | 客戶應根據配對產生的交割數量（交割數量有可能會有短差）和交割貨款金額（升貼水）等信息，向賣方期貨公司開具增值稅專用發票 |
第三交割日 | 交付貨款并取得標準倉單 | 收取交割貨款 |
最后交易日后五個工作日內 | 客戶收取期貨公司開具的增值稅發票 | 上期所收取賣方的增值稅專用發票，清退交割持倉保證金（結算時），期貨公司等額清退客戶交割持倉保證金 |
大連商品交易所 | ||
時間 | 買方交割 | 賣方交割 |
最后交易日 | 1.客戶在當日閉市前劃入足額交割貨款至期貨保證金賬戶； 2.客戶向我公司提交《大連商品交易所實物交割意向書》； 3.客戶多頭持倉保證金當日結算時轉為交割預付款，同時客戶支付交割手續費 | 1.客戶在當日閉市前準備好有可用于交割的標準倉單； 2.客戶支付交割手續費 |
第一交割日 | 客戶可以在交易所官網查詢一次性交割賣方倉單，確定意向倉庫 | |
第二交割日（配對日） | 客戶提供增值稅專用發票開具內容事項 | |
第三交割日 | 1.從客戶期貨保證金賬戶中扣劃剩余的交割貨款； 2.客戶取得倉單 | 客戶收取80%的交割貨款，剩余20%的交割貨款，大商所在收到賣方提交的增值稅專用發票后劃付期貨公司，期貨公司再等額劃付客戶。 |
鄭州商品交易所 | ||
時間 | 買方交割 | 賣方交割 |
最后交易日 | 1.客戶在當日閉市前劃入足額交割貨款至期貨保證金賬戶； 2.客戶向我公司提交《鄭州商品交易所實物交割意向書》； 3.客戶多頭持倉保證金當日結算時轉為交割預付款，同時客戶支付交割手續費 | 1.客戶在當日閉市前準備好有可用于交割的標準倉單； 2.客戶支付交割手續費 |
第一交割日 | ||
第二交割日（配對日） | 客戶提供增值稅專用發票開具內容事項 | |
第三交割日 | 1.從客戶期貨保證金賬戶中扣劃剩余的交割貨款； 2.客戶取得倉單 | 客戶收取80%的交割貨款。剩余20%的交割貨款，鄭商所在買方期貨公司確認收到賣方期貨公司轉交的增值稅專用發票時結清，期貨公司再等額劃付客戶 |
上海國際能源中心 | ||
時間 | 買方交割 | 賣方交割 |
最后交易日 | 1.客戶在當日閉市前劃入足額交割貨款至期貨保證金賬戶； 2.客戶向我公司提交《上海國際能源交易中心實物交割意向書》 | 客戶應通過倉單系統將交割倉單授權給我公司，倉單倉儲費付止日應當付至第五個交割日 |
第一交割日 | 通過電子倉單系統提交買入交割意向 | 通過電子倉單系統向能源中心提交已付清倉儲費用的有效標準倉單 |
第二交割日（配對日） | 分配標準倉單 | 客戶應根據配對產生的交割數量（交割數量有可能會有短差）和交割貨款金額（升貼水）等信息，向賣方期貨公司開具增值稅專用發票 |
第三交割日 | 交付貨款并取得標準倉單 | 收取交割貨款 |
第四、五交割日 | 客戶收取期貨公司開具的增值稅發票 | 能源中心收到賣方的增值稅專用發票，清退交割持倉保證金（結算時），期貨公司等額清退客戶交割持倉保證金 |
四、滾動交割流程
大連商品交易所 | ||
時間 | 買方交割 | 賣方交割 |
配對日 | 1.客戶在當日閉市前劃入足額交割貨款至期貨保證金賬戶； 2.客戶向我公司提交《大連商品交易所滾動交割申請表》； 3.客戶向我公司提供增值稅專用發票開具內容事項； 4.成功配對后，客戶多頭持倉保證金當日結算時轉為交割預付款； 5.成功配對后，客戶支付交割手續費。 | 1.客戶在當日閉市前準備好有可用于交割的標準倉單； 2.客戶向我公司提交《大連商品交易所滾動交割申請表》； 3.成功配對后，客戶支付交割手續費。 |
配對日后第一個交易日 | ||
配對日后第二個交易日（交收日） | 1.從客戶期貨保證金賬戶中扣劃剩余的交割貨款； 2.客戶取得倉單 | 客戶收取80%的交割貨款，剩余20%的交割貨款，大商所在收到賣方提交的增值稅專用發票后劃付期貨公司，期貨公司再等額劃付客戶。 |
鄭州商品交易所 | ||
時間 | 買方交割 | 賣方交割 |
配對日 | 1.客戶在當日閉市前劃入足額交割貨款至期貨保證金賬戶； 2.客戶向我公司提交《鄭州商品交易所滾動交割申請表》； 3.客戶向我公司提供增值稅專用發票開具內容事項； 4.成功配對后，客戶多頭持倉保證金當日結算時轉為交割預付款； 5.成功配對后，客戶支付交割手續費。 | 1.客戶在當日閉市前準備好有可用于交割的標準倉單； 2.客戶向我公司提交《鄭州商品交易所滾動交割申請表》； 3.成功配對后，客戶支付交割手續費。 |
配對日后第一個交易日 | ||
配對日后第二個交易日（交收日） | 1.從客戶期貨保證金賬戶中扣劃剩余的交割貨款； 2.客戶取得倉單 | 客戶收取80%的交割貨款。剩余20%的交割貨款，鄭商所在買方期貨公司確認收到賣方期貨公司轉交的增值稅專用發票時結清，期貨公司再等額劃付客戶。 |
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